韶市建字〔2023〕7號

韶關(guān)新區(qū)管委會、華南裝備園管委會、市發(fā)改局、市財政局（財審中心）、市市場監(jiān)督局、市司法局、市商務(wù)局、市人社局（南方技師學(xué)院）、市代建局、各縣（市、區(qū)）住建局，市造價管理站，韶關(guān)學(xué)院、市城投集團、市水投集團、市交旅投集團、市工貿(mào)發(fā)展集團：

為進一步規(guī)范工程總承包招標管理工作，降低合同風(fēng)險，經(jīng)向各相關(guān)部門及社會大眾征求意見和建議，結(jié)合我市實際，決定印發(fā)《工程總承包招標工作指引規(guī)則（試行）》的通知，請遵照執(zhí)行。

附件： 工程總承包招標工作指引規(guī)則（試行）

韶關(guān)市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理局

2023年1月19日

工程總承包招標工作指導(dǎo)規(guī)則（試行）

為進一步規(guī)范工程總承包招標管理工作，降低合同風(fēng)險，根據(jù)住建部《關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市〔2016〕93號）、《建設(shè)項目工程總承包合同》（GF-2020-0216）、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號），結(jié)合《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法的通知》（建市規(guī)〔2019〕12號）等文件精神，特制定本指導(dǎo)規(guī)則，供招標人參考。 

一、工程總承包的定義 

工程總承包是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程設(shè)計、采購、施工或者設(shè)計、施工等階段實行總承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責(zé)的工程建設(shè)組織實施方式。 

二、基本原則

工程總承包活動應(yīng)當遵循合法、公平、誠實守信、信用共享的原則，合理分擔(dān)風(fēng)險，保證工程質(zhì)量和安全，節(jié)約能源，保護生態(tài)環(huán)境，不得損害社會公共利益和他人的合法權(quán)益。

（一） 建設(shè)單位應(yīng)當根據(jù)項目情況和自身管理能力等，合理選擇工程建設(shè)組織實施方式。建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的項目，適宜采用工程總承包方式。如果建設(shè)單位想要嚴密監(jiān)督或控制承包商的工作或需審核大部分施工圖紙的，或者工程施工涉及相當數(shù)量的地下工程，不建議采用工程總承包形式。

（二） 工程總承包單位（含由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位和施工單位組成聯(lián)合體）應(yīng)當同時具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的資質(zhì)，要滿足政府納稅納統(tǒng)的要求。如果投標人沒有足夠的數(shù)據(jù)或者充足的信息及資料以仔細審查和核查業(yè)主要求，或開展設(shè)計、風(fēng)險評估以及費用估算工作，不建議參與工程總承包的承攬工作。

（三） 政府投資項目實行政府部門根據(jù)《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省加強政務(wù)系統(tǒng)誠信建設(shè)實施方案的通知》等文件實行誠信建設(shè)責(zé)任制，按要求納入政府機關(guān)績效考核內(nèi)容。招商引資項目（含工業(yè)項目）根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》等文件，由相關(guān)招商部門、行業(yè)主管、監(jiān)管部門根據(jù)“投資協(xié)議”等內(nèi)容，將納稅納統(tǒng)等工作貫穿項目管理全過程，建立健全涵蓋建設(shè)單位、相關(guān)機構(gòu)和從業(yè)人員的信用記錄，依托全國信用信息共享平臺實現(xiàn)信用信息互聯(lián)共享。使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金的工程招標項目參照招商引資項目進行，運用大數(shù)據(jù)加強和改進市場監(jiān)管，將標后評估情況納入招標人、招標代理機構(gòu)、投標人、評標專家及其他相關(guān)人員等招標投標活動責(zé)任主體信用體系，并計入信用評價得分。

三、工程總承包的適用建議范圍

招標人對建設(shè)范圍、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、功能需求有明確需求的下列項目，可根據(jù)項目需要采用工程總承包模式：

（一）使用國有企事業(yè)單位自有（融資、貸款）資金，工程規(guī)模達到大型的工程項目；

（二）對建設(shè)周期有特殊要求的專業(yè)工程項目（例如園林綠化、照明等工程）；

（三）應(yīng)用BIM技術(shù)建造的工程項目或采用裝配式建造方式的建筑。

對個性化要求較高、情況較復(fù)雜、建設(shè)需求和標準存在較多變數(shù)的項目（例如地下工程為主的建設(shè)工程、紀念性建筑、文體場館等工程項目）不宜采用工程總承包模式。

四、工程總承包的投標條件建議 

目前工程總承包招標的適用依據(jù)主要是《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法的通知》（建市規(guī)〔2019〕12號）。招標人在要求一體化招標時可要求投標人應(yīng)當同時具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，要允許潛在投標人組成聯(lián)合體（在開標時提交聯(lián)合體協(xié)議并明確一個具有設(shè)計或施工資質(zhì)的單位作為牽頭人。所有聯(lián)合體成員均應(yīng)遵守聯(lián)合體協(xié)議，并承擔(dān)各自的直接責(zé)任和相關(guān)連帶責(zé)任）。

由于目前建筑市場上具有工程總承包業(yè)績的單位較少，在招標時不宜將工程總承包業(yè)績作為投標條件，以促進工程總承包行業(yè)的發(fā)展。 

 五、工程總承包招標一般應(yīng)明確的招標需求 

工程總承包招標須在發(fā)包前完成項目審批、核準或者備案程序。采用工程總承包方式的政府投資項目，原則上應(yīng)當在初步設(shè)計審批完成后進行工程總承包項目發(fā)包。按照國家有關(guān)規(guī)定簡化報批文件和審批程序的政府投資項目，應(yīng)在完成相應(yīng)的投資決策、完成概念方案設(shè)計之后進行。使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金的工程招標項目，如果確需選用工程總承包招標，鼓勵優(yōu)先在方案已定的情況下開展。無論哪種方式，一般應(yīng)至少明確以下招標需求： 

（一）投標須知：包括工程概況、總承包類型及相應(yīng)的工作內(nèi)容、規(guī)模、資金來源及落實情況、建設(shè)周期、質(zhì)量要求、設(shè)計限額等。

（二）總承包任務(wù)書：包括工程的規(guī)模、范圍和目的及性能或產(chǎn)能保證指標、建設(shè)周期要求、主要技術(shù)要求和標準規(guī)范要求等。

一是細化建設(shè)規(guī)模：房屋建筑工程包括地上建筑面積、地下建筑面積、層高、戶型及戶數(shù)、開間大小與比例、停車位數(shù)量或比例等；市政工程需明確道路寬度、道路地下所有管線（給水、雨污水、電力、燃氣、熱力等）及附屬設(shè)施位置、橋梁長度及跨度、污水處理能力等。

二是細化建設(shè)標準：房屋建筑工程包括天、地、墻各種裝飾面材的材質(zhì)種類、規(guī)格和品牌檔次，機電系統(tǒng)包含的類別、機電設(shè)備材料的主要參數(shù)、指標和品牌檔次，各區(qū)域末端設(shè)施的密度，家具配置數(shù)量和標準，以及室外工程、園林綠化的標準；市政工程包括各種結(jié)構(gòu)層、面層的構(gòu)造方式、材質(zhì)、厚度等。 

（三）劃分工作責(zé)任：除設(shè)計施工以外的其他服務(wù)工作的內(nèi)容、分工與責(zé)任。如設(shè)計范圍及有關(guān)的基礎(chǔ)資料和技術(shù)參數(shù)，對設(shè)計的進度、階段和深度及知識產(chǎn)權(quán)等要求。 

（四）施工范圍，對土建、道路及設(shè)備安裝的技術(shù)要求，對試運行的要求。 

六、工程總承包的計價模式 

工程總承包招標在需求統(tǒng)一、明確的前提下，由投標人根據(jù)給定的招標范圍、基礎(chǔ)資料、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標準，按照投標報價的限額進行設(shè)計，自行編制估算工程量清單并報價，一般采用固定總價的計價模式，工程總承包單位對其招標范圍內(nèi)的內(nèi)容實行總價包干，該報價為完成工程設(shè)計所有內(nèi)容，并驗收合格，可交付使用的全部費用。建議采用總價包干的計價模式，但地下工程不納入總價包干范圍，而是采用模擬工程量的單價合同，按實計量。如果需約定材料、人工費用的調(diào)整，則建議招標時先固定調(diào)差材料、人工在工程總價中的占比，結(jié)算時以中標價中的工程建安費用乘以占比作為基數(shù)，再根據(jù)事先約定的調(diào)差方法予以調(diào)整。 

如果EPC工程總承包招標時，不確定建設(shè)規(guī)模與建設(shè)標準，不采用總價包干合同，不建議貿(mào)然采用下浮率或以最終批復(fù)概算作為上限價。理由是采用下浮率報價與最終批復(fù)概算作為上限價的結(jié)算方式，一方面中標人在設(shè)計時偏好采用利潤率高的材料或無法定價的設(shè)備，發(fā)包人在工程監(jiān)管時存在較大難度和廉政風(fēng)險；另一方面，措施費用由于難以定價，在合同執(zhí)行過程中，可能存在管理難度和較大廉政風(fēng)險；再一方面由于開口合同，上限價與概算批復(fù)額度相關(guān)，中標人存在不當謀利的可能。 

七、工程總承包的評標委員會組建建議 

工程總承包的評標委員會人數(shù)為5人以上的單數(shù)，其中技術(shù)（設(shè)計、施工）、經(jīng)濟（施工）等方面的專家不得少于成員總數(shù)4/5。評標專家一般從專家?guī)熘须S機抽取，抽取的專家需嚴格執(zhí)行回避制度。且評標委員會在定標之前需做好以下準備工作： 

（一）謹慎認定投標人的工程總承包管理能力與履約能力 

1.是否具有工程總承包管理需要的團隊； 

2.工程總承包管理團隊的主要人員是否具有較為豐富的與項目所在地相似地質(zhì)條件的工程管理經(jīng)驗；是否具備建筑行業(yè)企業(yè)誠信綜合考評等級； 

3.投標人是否建立了與工程總承包管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機構(gòu)、項目管理體系；投標人是否滿足納稅納統(tǒng)的招標人的協(xié)議約定義務(wù)。

4.投標人的整體實力和履約能力情況。 

（二）投標人是否進行一定程度的設(shè)計深化，深化的設(shè)計是否符合招標需求的規(guī)定。 

（三）考核投標報價是否合理。主要考核投標人是否編制了較為詳細的估算工程量清單，估算工程量清單與其深化的設(shè)計方案是否相匹配，投標單價是否合理。 

如果投標人報價時只有單位指標造價，如每平米造價、每延米造價等，或者只有單位工程合價、工程總價，則可能無法判斷其投標報價是否合理，招標人在定標時可優(yōu)先選擇能判定為報價合理的投標人。 

（四）如果項目采用潛在投標人組成聯(lián)合體的形式招標，允許設(shè)計、施工分別評審、評分。施工部分可以參照項目所在地的施工招標文件示范文本。

八、工程總承包招標注意事項 

傳統(tǒng)招標模式由招標人提供設(shè)計圖紙和工程量清單，投標人按規(guī)定進行應(yīng)標和報價，而EPC工程總承包招標時只提供基礎(chǔ)資料、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標準，不提供工程量清單，投標人需自行編制用于報價的清單，因此招標時應(yīng)注意以下事項： 

（一）確定合理的招標時間，確保投標人有足夠時間對招標文件進行仔細研究、核查招標人需求、進行必要的深化設(shè)計、風(fēng)險評估和估算。 

（二）總承包合同主要條款，設(shè)計、施工一體化招標合同條件可參考《建設(shè)項目工程總承包合同》（GF-2020-0216）（或最新版本）擬定合同條款。 

（三）招標人應(yīng)明確總包招標范圍，報價范圍，列出詳細的工作量清單，避免出現(xiàn)工作的遺漏。投標人應(yīng)按招標人提供的資料，滿足招標人要求，自行設(shè)計圖紙并計算工程量報價，該工程量應(yīng)為完成圖紙中所有工作的總工程量，該報價為完成工程設(shè)計所有內(nèi)容，并驗收合格，可交付使用的全部費用。 

（四）招標過程中，允許投標人就技術(shù)問題和商務(wù)條件與招標人進行磋商，達成一致后作為合同的組成部分。 

（五）加強合同風(fēng)險管理。工程總承包單位和招標人應(yīng)當加強風(fēng)險管理，公平合理分擔(dān)風(fēng)險。工程總承包單位按照合同約定向招標人出具銀行履約保函，使用非財政性資金的招標人向工程總承包單位出具銀行支付保函。

（六）工程款支付不宜采用傳統(tǒng)的按實計量與支付方式，可采用按比例或按月度約定額度支付方式。

九、加強對工程總承包的監(jiān)管

（一）實施項目報批管理

招標人據(jù)項目特點，在完成建筑工程設(shè)計方案階段或者初步設(shè)計階段開始的工程總承包招標后，應(yīng)及時將方案設(shè)計、初步設(shè)計文件報自然資源部門或住建部門審批。

（二）實施設(shè)計審查管理

工程總承包合同應(yīng)主動向造價管理機構(gòu)進行報備。報備后，項目總承包單位或分包單位應(yīng)立即進行方案的優(yōu)化及施工圖設(shè)計，完成后進行施工圖審查及備案工作。施工圖審查可以根據(jù)實際情況按照單體工程進行審查。施工圖審查完成后，招標人和總承包單位即可委托有資質(zhì)的第三方評價機構(gòu)（或單位）對合同中約定的工程節(jié)點和進度款撥付情況進行審核。

（三）加強基本建設(shè)程序手續(xù)的監(jiān)管

根據(jù)工程總承包合同及分包合同確定的設(shè)計、施工單位，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，依法辦理工程建設(shè)相關(guān)手續(xù)。建設(shè)行政主管部門相關(guān)科室，應(yīng)依法履行監(jiān)督職責(zé)，督促項目責(zé)任主體做好工程質(zhì)量安全，確保工程項目順利進行。

（四）嚴格工程變更管理

工程建設(shè)過程中，原則上不再進行變更、簽證，若因特殊原因發(fā)生或招標人另行增加工作內(nèi)容，設(shè)計變更超過初步設(shè)計概算限額，招標人應(yīng)同時追加估算、概算，并經(jīng)市發(fā)改部門核準后方能生效。若因設(shè)計原因造成投資成本增加，由總承包人自行承擔(dān)相關(guān)費用。合同文件中宜明確變更工程量的條件和計算方式，約定材料價格風(fēng)險范圍及調(diào)整辦法。