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重大事故致13人死亡！住建部追責(zé)：監(jiān)理資質(zhì)由甲級(jí)降為乙級(jí)

5月16日，住建部官網(wǎng)發(fā)布“2罰1撤”（完整通報(bào)附文末）：

1、2021年6月10日，代縣大紅才礦業(yè)有限公司發(fā)生重大透水事故，造成13人遇難，直接經(jīng)濟(jì)損失3935.95萬元。（點(diǎn)擊閱讀原文查看完整事故報(bào)告）

住建部部決定對(duì)該項(xiàng)目監(jiān)理單位作出礦山工程監(jiān)理資質(zhì)由甲級(jí)降為乙級(jí)的處罰。

2、2022年7月31日，宜春市宜陽新區(qū)老舊小區(qū)改造項(xiàng)目四標(biāo)段科鵬花園小區(qū)發(fā)生一起外墻粉刷高處墜落事故，造成1人死亡。

該項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，對(duì)前期發(fā)現(xiàn)的其他小區(qū)防盜窗雨棚磨損工作繩的安全隱患僅口頭提醒，未下達(dá)整改通知單督促施工單位整改......

住建部決定給予其自決定書印發(fā)之日起停止注冊(cè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)3個(gè)月的行政處罰。

3、1人在河北某公司工作期間，違規(guī)將監(jiān)理工程師資格證書注冊(cè)在河南一公司。

住建部決定撤銷其監(jiān)理工程師注冊(cè)，且自撤銷注冊(cè)之日起3年內(nèi)你不得再次申請(qǐng)監(jiān)理工程師注冊(cè)。

此前，同樣是隧道透水事故，住建部給予中鐵X局“特級(jí)資質(zhì)”降為一級(jí)！子公司降為二級(jí)！

重大事故致13人死亡！住建部追責(zé)：監(jiān)理資質(zhì)由甲級(jí)降為乙級(jí)

2022年12月15日，住建部下發(fā)《建督罰字〔2022〕47號(hào)》和《建督罰字〔2022〕48號(hào)》，對(duì)事故的施工總承包單位和實(shí)際施工總承包單位追責(zé)：

決定給予中鐵X局集團(tuán)有限公司市政公用工程施工總承包特級(jí)資質(zhì)降為市政公用工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)的行政處罰。
決定給予中鐵X局第三工程有限公司市政公用工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)降為市政公用工程施工總承包二級(jí)資質(zhì)的行政處罰。

重大事故致13人死亡！住建部追責(zé)：監(jiān)理資質(zhì)由甲級(jí)降為乙級(jí)

中鐵X局集團(tuán)有限公司：

2021年7月15日，位于珠海市香洲區(qū)的興業(yè)快線（南段）一標(biāo)段工程石景山隧道右線在施工過程中，掌子面拱頂坍塌，誘發(fā)透水事故，造成14人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失3678.677萬元。根據(jù)《廣東省人民政府關(guān)于珠海市興業(yè)快線（南段）一標(biāo)段工程石景山隧道“7.15”重大透水事故調(diào)查報(bào)告的批復(fù)》認(rèn)定，該事故是一起重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。

你單位作為中標(biāo)施工總承包單位，存在轉(zhuǎn)包行為；對(duì)全資子公司的監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查不力。

我部依法作出《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部行政處罰意見告知書》（建督罰告字〔2022〕31號(hào)），你單位于2022年9月21日簽收，并提出書面申辯。經(jīng)研究，我部不予采納有關(guān)申辯意見。

依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十七條規(guī)定，我部決定給予你單位市政公用工程施工總承包特級(jí)資質(zhì)降為市政公用工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)的行政處罰。

如對(duì)本決定不服，你單位可自收到本決定書之日起60日內(nèi)向我部申請(qǐng)行政復(fù)議或6個(gè)月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

2022年12月9日

（此件主動(dòng)公開）

重大事故致13人死亡！住建部追責(zé)：監(jiān)理資質(zhì)由甲級(jí)降為乙級(jí)

中鐵X局第三工程有限公司：

2021年7月15日，位于珠海市香洲區(qū)的興業(yè)快線（南段）一標(biāo)段工程石景山隧道右線在施工過程中，掌子面拱頂坍塌，誘發(fā)透水事故，造成14人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失3678.677萬元。根據(jù)《廣東省人民政府關(guān)于珠海市興業(yè)快線（南段）一標(biāo)段工程石景山隧道“7.15”重大透水事故調(diào)查報(bào)告的批復(fù)》認(rèn)定，該事故是一起重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。

你單位作為實(shí)際施工總承包單位，施工風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)不力；未嚴(yán)格執(zhí)行危大工程專項(xiàng)施工方案；未嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和安全規(guī)范要求施工；專項(xiàng)應(yīng)急救援演練缺失，應(yīng)急救援設(shè)施配備不足；違法組織爆破施工；對(duì)分包單位安全管理不到位。

我部依法作出《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部行政處罰意見告知書》（建督罰告字〔2022〕32號(hào)），你單位于2022年9月21日簽收，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向我部進(jìn)行書面陳述（申辯）或提出聽證要求。依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第七十一條和第七十四條規(guī)定，我部決定給予你單位市政公用工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)降為市政公用工程施工總承包二級(jí)資質(zhì)的行政處罰。

如對(duì)本決定不服，你單位可自收到本決定書之日起60日內(nèi)向我部申請(qǐng)行政復(fù)議或6個(gè)月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

2022年12月9日

（此件主動(dòng)公開）

此前，住建部還對(duì)湖大設(shè)計(jì)院“甲級(jí)”降為“乙級(jí)”

6月24日，住建部下發(fā)《建督罰字〔2022〕31號(hào)》對(duì)泉州欣佳酒店坍塌事故的責(zé)任單位進(jìn)行追責(zé)。

給予湖南大學(xué)設(shè)計(jì)研究院有限公司責(zé)令停業(yè)整頓30日，及工程設(shè)計(jì)建筑行業(yè)（建筑工程）甲級(jí)資質(zhì)降為乙級(jí)資質(zhì)的行政處罰。

湖南大學(xué)設(shè)計(jì)研究院有限公司：

2020年3月7日，位于福建省泉州市鯉城區(qū)的欣佳酒店所在建筑物發(fā)生坍塌事故，造成29人死亡、42人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失5794萬元。根據(jù)國務(wù)院事故調(diào)查組《關(guān)于福建省泉州市欣佳酒店“3·7”坍塌事故結(jié)案的通知》（應(yīng)急〔2020〕59號(hào)），福建省泉州市欣佳酒店“3·7”坍塌事故是一起重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。

你單位違反《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，對(duì)福建分公司疏于管理，明知福建分公司私刻公章并以你單位名義從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)，未及時(shí)制止；明知福建分公司工商營業(yè)執(zhí)照被吊銷，但未督促負(fù)責(zé)人及時(shí)注銷，未出具解除與福建分公司及其負(fù)責(zé)人陳熙關(guān)系的法律文件。

我部依法作出《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部行政處罰意見告知書》（建督罰告字〔2021〕37號(hào)），你單位簽收后提出聽證要求。我部于2022年3月7日召開了聽證會(huì)，并分別收到了你單位于2022年3月9日提供的補(bǔ)充申辯意見以及2022年4月27日提供的關(guān)于請(qǐng)求不予行政處罰的報(bào)告。經(jīng)研究，你單位提供的福建省泉州市中級(jí)人民法院刑事裁定書等材料未改變《福建省泉州市欣佳酒店“3·7”坍塌事故調(diào)查報(bào)告》認(rèn)定的你單位的違法事實(shí)和責(zé)任，故決定不予采納你單位的申辯意見。

依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，我部決定給予你單位責(zé)令停業(yè)整頓30日，及工程設(shè)計(jì)建筑行業(yè)（建筑工程）甲級(jí)資質(zhì)降為乙級(jí)資質(zhì)的行政處罰。

如對(duì)本決定不服，你單位可自收到本決定書之日起60日內(nèi)向我部申請(qǐng)行政復(fù)議或6個(gè)月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

2022年6月17日

（此件主動(dòng)公開）

工程建設(shè)中的發(fā)包、承包、分包、轉(zhuǎn)包、內(nèi)包、掛靠

中鐵某局特級(jí)資質(zhì)被降級(jí)，在事故中存在的最大的問題就是“轉(zhuǎn)包”，工程建設(shè)中的發(fā)包、承包、分包、轉(zhuǎn)包、內(nèi)包、掛靠是如何定義的？

2019年，住建部印發(fā)的《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”），對(duì)于工程建設(shè)中的“違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠”等違法行為的認(rèn)定與查處進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。

違法發(fā)包

（1）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的；

（2）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位的；

（3）依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)未招標(biāo)或未按照法定招標(biāo)程序發(fā)包的；

（4）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；

（5）建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的。

轉(zhuǎn)包

有證據(jù)證明屬于掛靠或者其他違法行為的除外。

（1）承包單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位（包括母公司承接建筑工程后將所承接工程交由具有獨(dú)立法人資格的子公司施工的情形）或個(gè)人施工的；

（2）承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

（3）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，或派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動(dòng)合同且沒有建立勞動(dòng)工資和社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系，或派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理，又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；

（4）合同約定由承包單位負(fù)責(zé)采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人采購、租賃，或施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；

（5）專業(yè)作業(yè)承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業(yè)作業(yè)承包人計(jì)取的是除上繳給承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；

（6）承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

（7）專業(yè)工程的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；

（8）專業(yè)作業(yè)的發(fā)包單位不是該工程承包單位的；

（9）施工合同主體之間沒有工程款收付關(guān)系，或者承包單位收到款項(xiàng)后又將款項(xiàng)轉(zhuǎn)撥給其他單位和個(gè)人，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的。

掛靠

（1）沒有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；

（2）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的，相同資質(zhì)等級(jí)相互借用的；

（3）本辦法轉(zhuǎn)包條款第（三）至（九）項(xiàng)規(guī)定的情形，有證據(jù)證明屬于掛靠的。

違法分包

（1）承包單位將其承包的工程分包給個(gè)人的；

（2）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)單位的；

（3）施工總承包單位將施工總承包合同范圍內(nèi)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

（4）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

（5）專業(yè)作業(yè)承包人將其承包的勞務(wù)再分包的；

（6）專業(yè)作業(yè)承包人除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備、主要周轉(zhuǎn)材料費(fèi)用的。

下面我們來具體看看，按照新版管理辦法，出現(xiàn)如上違法行為，將分別面臨哪些處罰。

一、對(duì)建設(shè)單位存在違法發(fā)包情形的處罰

（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的；

（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位的；

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國建筑法》第六十五條

發(fā)包單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位的，或者違反本法規(guī)定將建筑工程肢解發(fā)包的，責(zé)令改正，處以罰款。

超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，處以罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。

未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。

以欺騙手段取得資質(zhì)證書的，吊銷資質(zhì)證書，處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十四條

違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的勘察、設(shè)計(jì)、施工單位或者委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理單位的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。

（三）依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)未招標(biāo)或未按照法定招標(biāo)程序發(fā)包的；

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條

違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期改正，可以處項(xiàng)目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對(duì)全部或者部分使用國有資金的項(xiàng)目，可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付；對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十四條

招標(biāo)人有下列情形之一的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令改正，可以處10萬元以下的罰款：

（一）依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)而采用邀請(qǐng)招標(biāo)；

（二）招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的發(fā)售、澄清、修改的時(shí)限，或者確定的提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件、投標(biāo)文件的時(shí)限不符合招標(biāo)投標(biāo)法和本條例規(guī)定；

（三）接受未通過資格預(yù)審的單位或者個(gè)人參加投標(biāo)；

（四）接受應(yīng)當(dāng)拒收的投標(biāo)文件。

招標(biāo)人有前款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)所列行為之一的，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五十一條

招標(biāo)人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人的，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇的，強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)的，或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)的，責(zé)令改正，可以處一萬元以上五萬元以下的罰款。

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十三條

招標(biāo)人有下列限制或者排斥潛在投標(biāo)人行為之一的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門依照招標(biāo)投標(biāo)法第五十一條的規(guī)定處罰：

（一）依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的項(xiàng)目不按照規(guī)定在指定媒介發(fā)布資格預(yù)審公告或者招標(biāo)公告；

（二）在不同媒介發(fā)布的同一招標(biāo)項(xiàng)目的資格預(yù)審公告或者招標(biāo)公告的內(nèi)容不一致，影響潛在投標(biāo)人申請(qǐng)資格預(yù)審或者投標(biāo)。

依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)人不按照規(guī)定發(fā)布資格預(yù)審公告或者招標(biāo)公告，構(gòu)成規(guī)避招標(biāo)的，依照招標(biāo)投標(biāo)法第四十九條的規(guī)定處罰。

（五）建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的。

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國建筑法》第六十五條

未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。

以欺騙手段取得資質(zhì)證書的，吊銷資質(zhì)證書，處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十五條

違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款0．5％以上1％以下的罰款；對(duì)全部或者部分使用國有資金的項(xiàng)目，并可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付。

建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改后仍達(dá)不到要求的，視為沒有依法確定施工企業(yè)，將其違法行為記入誠信檔案，實(shí)行聯(lián)合懲戒。對(duì)全部或部分使用國有資金的項(xiàng)目，同時(shí)將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其上級(jí)主管部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門，并建議對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予相應(yīng)的行政處分。

二、對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位的處罰

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國建筑法》第六十七條

承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反本法規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

承包單位有前款規(guī)定的違法行為的，對(duì)因轉(zhuǎn)包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或者分包的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條

違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)25％以上50％以下的罰款；對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款0．5％以上1％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25％以上50％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

三、對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的施工單位或個(gè)人的處罰。

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條

投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，給招標(biāo)人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)人有前款所列行為尚未構(gòu)成犯罪的，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至三年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

《中華人民共和國建筑法》第六十五條

未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。

以欺騙手段取得資質(zhì)證書的，吊銷資質(zhì)證書，處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條

違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。

未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，依照前款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。

以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的，吊銷資質(zhì)證書，依照本條第一款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。

四、對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位的處罰。

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國建筑法》第六十六條

建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條

違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)和監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

五、對(duì)建設(shè)單位、施工單位給予單位罰款處罰的，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處罰。

相關(guān)法律條文：

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十三條

依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5％以上10％以下的罰款。

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十四條

招標(biāo)人有下列情形之一的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令改正，可以處10萬元以下的罰款：

（一）依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)而采用邀請(qǐng)招標(biāo)；

（三）接受未通過資格預(yù)審的單位或者個(gè)人參加投標(biāo)；

（四）接受應(yīng)當(dāng)拒收的投標(biāo)文件。

六、對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其參加工程投標(biāo)活動(dòng)、承攬新的工程項(xiàng)目，并對(duì)其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查，對(duì)達(dá)不到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的限期整改，整改后仍達(dá)不到要求的，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書。

對(duì)2年內(nèi)發(fā)生2次及以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，應(yīng)當(dāng)依法按照情節(jié)嚴(yán)重情形給予處罰。

七、因違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量安全事故的，應(yīng)當(dāng)依法按照情節(jié)嚴(yán)重情形給予處罰。

八、對(duì)于違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為的行政處罰追溯期限，從存在違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的建筑工程竣工驗(yàn)收之日起計(jì)算；合同工程量未全部完成而解除或終止履行合同的，自合同解除或終止之日起計(jì)算。

文件原文：

重大事故致13人死亡！住建部追責(zé)：監(jiān)理資質(zhì)由甲級(jí)降為乙級(jí)

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)

建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法的通知

各省、自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，直轄市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)（管）委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局：

為規(guī)范建筑工程施工發(fā)包與承包活動(dòng)，保證工程質(zhì)量和施工安全，有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序和建設(shè)工程主要參與方的合法權(quán)益，我部制定了《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。在執(zhí)行中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)函告我部建筑市場(chǎng)監(jiān)管司。

中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

2019年1月3日

（此件主動(dòng)公開）

抄送：國務(wù)院有關(guān)部門建設(shè)司（局）、中央管理的有關(guān)企業(yè)、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)。

建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法

第一條 為規(guī)范建筑工程施工發(fā)包與承包活動(dòng)中違法行為的認(rèn)定、查處和管理，保證工程質(zhì)量和施工安全，有效遏制發(fā)包與承包活動(dòng)中的違法行為，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序和建筑工程主要參與方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，以及《全國人大法工委關(guān)于對(duì)建筑施工企業(yè)母公司承接工程后交由子公司實(shí)施是否屬于轉(zhuǎn)包以及行政處罰兩年追訴期認(rèn)定法律適用問題的意見》（法工辦發(fā)〔2017〕223號(hào)），結(jié)合建筑活動(dòng)實(shí)踐，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱建筑工程，是指房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程及其附屬設(shè)施和與其配套的線路、管道、設(shè)備安裝工程。

第三條 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部對(duì)全國建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為的認(rèn)定查處工作實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理。

縣級(jí)以上地方人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門在其職責(zé)范圍內(nèi)具體負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為的認(rèn)定查處工作。

本辦法所稱的發(fā)包與承包違法行為具體是指違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為。

第四條 建設(shè)單位與承包單位應(yīng)嚴(yán)格依法簽訂合同，明確雙方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，嚴(yán)禁違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包和掛靠，確保工程質(zhì)量和施工安全。

第五條 本辦法所稱違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人或不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位、肢解發(fā)包、違反法定程序發(fā)包及其他違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)包的行為。

第六條 存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：

（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的；

（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位的；

（三）依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)未招標(biāo)或未按照法定招標(biāo)程序發(fā)包的；

（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；

（五）建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的。

第七條 本辦法所稱轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。

第八條 存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為轉(zhuǎn)包，但有證據(jù)證明屬于掛靠或者其他違法行為的除外：

（一）承包單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位（包括母公司承接建筑工程后將所承接工程交由具有獨(dú)立法人資格的子公司施工的情形）或個(gè)人施工的；

（二）承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，或派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動(dòng)合同且沒有建立勞動(dòng)工資和社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系，或派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理，又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；

（四）合同約定由承包單位負(fù)責(zé)采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人采購、租賃，或施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；

（五）專業(yè)作業(yè)承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業(yè)作業(yè)承包人計(jì)取的是除上繳給承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；

（六）承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

（七）專業(yè)工程的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；

（八）專業(yè)作業(yè)的發(fā)包單位不是該工程承包單位的；

（九）施工合同主體之間沒有工程款收付關(guān)系，或者承包單位收到款項(xiàng)后又將款項(xiàng)轉(zhuǎn)撥給其他單位和個(gè)人，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的。

兩個(gè)以上的單位組成聯(lián)合體承包工程，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者在項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施過程中，聯(lián)合體一方不進(jìn)行施工也未對(duì)施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，并且向聯(lián)合體其他方收取管理費(fèi)或者其他類似費(fèi)用的，視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包給聯(lián)合體其他方。

第九條 本辦法所稱掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義承攬工程的行為。

前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動(dòng)。

第十條 存在下列情形之一的，屬于掛靠：

（一）沒有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；

（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的，相同資質(zhì)等級(jí)相互借用的；

（三）本辦法第八條第一款第（三）至（九）項(xiàng)規(guī)定的情形，有證據(jù)證明屬于掛靠的。

第十一條 本辦法所稱違法分包，是指承包單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。

第十二條 存在下列情形之一的，屬于違法分包：

（一）承包單位將其承包的工程分包給個(gè)人的；

（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)單位的；

（三）施工總承包單位將施工總承包合同范圍內(nèi)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

（四）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

（五）專業(yè)作業(yè)承包人將其承包的勞務(wù)再分包的；

（六）專業(yè)作業(yè)承包人除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備、主要周轉(zhuǎn)材料費(fèi)用的。

第十三條 任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的，均可向工程所在地縣級(jí)以上人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進(jìn)行舉報(bào)。

接到舉報(bào)的住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)依法受理、調(diào)查、認(rèn)定和處理，除無法告知舉報(bào)人的情況外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將查處結(jié)果告知舉報(bào)人。

第十四條 縣級(jí)以上地方人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門如接到人民法院、檢察機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門轉(zhuǎn)交或移送的涉及本行政區(qū)域內(nèi)建筑工程發(fā)包與承包違法行為的建議或相關(guān)案件的線索或證據(jù)，應(yīng)當(dāng)依法受理、調(diào)查、認(rèn)定和處理，并把處理結(jié)果及時(shí)反饋給轉(zhuǎn)交或移送機(jī)構(gòu)。

第十五條 縣級(jí)以上人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查，按照本辦法進(jìn)行認(rèn)定，并依法予以行政處罰。

（一）對(duì)建設(shè)單位存在本辦法第五條規(guī)定的違法發(fā)包情形的處罰：

1.依據(jù)本辦法第六條（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定的，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十五條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定進(jìn)行處罰；

2.依據(jù)本辦法第六條（三）項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定的，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十四條規(guī)定進(jìn)行處罰；

3.依據(jù)本辦法第六條（四）項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定的，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五十一條、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十三條規(guī)定進(jìn)行處罰。

4.依據(jù)本辦法第六條（五）項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定的，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十五條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定進(jìn)行處罰。

5.建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改后仍達(dá)不到要求的，視為沒有依法確定施工企業(yè)，將其違法行為記入誠信檔案，實(shí)行聯(lián)合懲戒。對(duì)全部或部分使用國有資金的項(xiàng)目，同時(shí)將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其上級(jí)主管部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門，并建議對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予相應(yīng)的行政處分。

（二）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十七條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定進(jìn)行處罰。

（三）對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的施工單位或個(gè)人，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條、《中華人民共和國建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定進(jìn)行處罰。

（四）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定進(jìn)行處罰。

（五）對(duì)建設(shè)單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十三條、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十四條規(guī)定，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處罰。

（六）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其參加工程投標(biāo)活動(dòng)、承攬新的工程項(xiàng)目，并對(duì)其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查，對(duì)達(dá)不到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的限期整改，整改后仍達(dá)不到要求的，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書。

（七）因違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量安全事故的，應(yīng)當(dāng)依法按照情節(jié)嚴(yán)重情形給予處罰。

第十六條 對(duì)于違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為的行政處罰追溯期限，應(yīng)當(dāng)按照法工辦發(fā)〔2017〕223號(hào)文件的規(guī)定，從存在違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的建筑工程竣工驗(yàn)收之日起計(jì)算；合同工程量未全部完成而解除或終止履行合同的，自合同解除或終止之日起計(jì)算。

第十七條 縣級(jí)以上人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)將查處的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為和處罰結(jié)果記入相關(guān)單位或個(gè)人信用檔案，同時(shí)向社會(huì)公示，并逐級(jí)上報(bào)至住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，在全國建筑市場(chǎng)監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)公示。

第十八條 房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程以外的專業(yè)工程可參照本辦法執(zhí)行。省級(jí)人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門可結(jié)合本地實(shí)際，依據(jù)本辦法制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則。

第十九條 本辦法中施工總承包單位、專業(yè)承包單位均指直接承接建設(shè)單位發(fā)包的工程的單位；專業(yè)分包單位是指承接施工總承包或?qū)I(yè)承包企業(yè)分包專業(yè)工程的單位；承包單位包括施工總承包單位、專業(yè)承包單位和專業(yè)分包單位。

第二十條 本辦法由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2019年1月1日起施行。2014年10月1日起施行的《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》（建市〔2014〕118號(hào)）同時(shí)廢止。

重大事故致13人死亡！住建部追責(zé)：監(jiān)理資質(zhì)由甲級(jí)降為乙級(jí)